Archivos del autor:ACFCS
La gestión de la reputación se ha vuelto clave para toda organización
El daño reputacional se refiere al deterioro de la percepción positiva que tiene el público sobre una empresa, institución o cualquier entidad. Este destrozo puede deberse a un gran número de factores, que van desde escándalos corporativos a malas prácticas, mala gestión de crisis, comportamiento inapropiado, productos defectuosos, entre otros. Cuando una organización sufre daño […]
¿Riesgo de modelo o modelo de gestión de riesgos?
La diferencia entre un modelo de gestión de riesgos y el riesgo de modelo puede ser muy sutil y a veces se utilizan de manera indistinta. Podemos arriesgarnos a decir que el modelo de gestión de riesgos es un enfoque general para administrar los riesgos en una organización, mientras que el riesgo de modelo apunta […]
Línea ética corporativa
Una línea ética corporativa, también conocida como línea de ética empresarial, se refiere a un conjunto de principios y normas éticas establecidos por una organización para guiar el comportamiento ético de sus empleados, directivos y demás partes interesadas. Esta línea ética forma parte de la cultura organizacional y busca fomentar un ambiente de trabajo transparente […]
Miembro destacado ACFCS: Omar Flores Fonseca: “Si crees que el compliance es caro, intenta sin compliance y verás lo caro que es”
–En este rincón de ACFCS para el Miembro Destacado, un Director de Prevención de Lavado de Dinero y Oficial de Cumplimiento del Grupo Financiero BBVA México comparte su constante y sólido crecimiento profesional en el campo de la prevención, detección y control de los delitos financieros en compañías de alcance internacional. –Algunos de los atributos […]
Coinbase llega a un acuerdo de US$ 100 millones con los reguladores de Nueva York
El regulador de servicios financieros de Nueva York –NYDFS—está enfocado en poner orden en la industria de las criptomonedas Un acuerdo de US$100 millones hecho público por el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (NYDFS por sus siglas en inglés) el miércoles 5 de enero de 2023 subraya la intención de la […]
Seguridad, Fraudes Internos y Auditoría
Con una nueva realidad tecno/digital hemos visto incrementar los riesgos y vulnerabilidades de fraude para todo tipo de organizaciones. El fraude ha cambiado sustancialmente en estos últimos tiempos y este cambio está demandando una nueva forma de encarar los riesgos y de actuar ante nuevos peligros. ¿Cuáles son las características del fraude corporativo ante esta […]
La compañía de Crypto Exchange Bittrex fue multada con US$53 millones por violar el régimen de sanciones
La mayor sanción contra una criptoempresa por parte de la OFAC y la primera acción paralela tomada por la OFAC y FinCEN y se produce cuando el sector de monedas virtuales enfrenta un escrutinio regulatorio cada vez mayor. La compañía de intercambio de criptomonedas Bittrex Inc. pagará US$ 29 millones al Departamento del Tesoro de […]
El Departamento del Tesoro de EE. UU. busca comentarios sobre los riesgos financieros del uso de criptomonedas
La solicitud de comentarios es parte del mandato de la agencia bajo la orden ejecutiva de marzo del presidente Biden para estudiar el desarrollo de la criptomoneda. El Departamento del Tesoro de EE. UU. está buscando comentarios del público sobre las posibles finanzas ilícitas y los riesgos a la seguridad nacional que plantea el uso […]
Las sanciones contra Tornado Cash muestran un cambio en la fiscalización de las criptomonedas
La sanción del Departamento del Tesoro de EE.UU. se basa en un mayor escrutinio de los protocolos o códigos informáticos, y está generando preguntas de los participantes de la industria. La decisión del Departamento del Tesoro de EE. UU. de tomar medidas enérgicas contra la plataforma de criptomonedas Tornado Cash por supuestamente ser utilizada para […]
GAFI: el lavado de dinero a través del sector inmobiliario
En junio de 2021, el GAFI acordó que la Guía Basada en Riesgo del GAFI para el sector inmobiliario debe actualizarse con carácter prioritario para reflejar la evolución del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (LA/FT) en el sector y para asegurar que el sector permanezca bien posicionado para contrarrestar tal actividad. Esta […]
Aspectos legales del fraude: reflexiones desde el derecho penal económico
El fraude en muchos países es una denominación genérica de una conducta que puede estar tipificada en el Código Penal. Por JUAN PABLO RODRÍGUEZ C.* RENÉ MAURICIO CASTRO V.** Los revisores fiscales (auditores externos), los auditores internos, los Oficiales de Cumplimiento, las áreas de riesgo, deben conocer la contextualización del fraude en la legislación de […]
Ernst & Young deberá pagar una multa de US$100 millones por trampa de sus empleados e investigaciones engañosas
Es la sanción más grande jamás impuesta por la SEC contra una firma de auditoría La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) acusó esta semana a Ernst & Young (EY) de que sus profesionales de auditoría hacían hacer trampa en los exámenes requeridos para obtener y mantener las licencias de Contador Público Certificado […]